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头条新闻（记者吴晓流）11月28日，据中国证监会网站消息，为贯彻落实中央金融工作委员会和新《中华人民共和国关于完善当事人承诺制度的第九条》要求，中国证监会修改完善了《证券期货行政执行当事人承诺制度实施条例》（以下简称《成文法》）。行政法的适用。 《关于对适用证券期货管理法当事人承诺制度实施条例实施细则部分修改的决定》（以下简称《意见建议》）（以下简称《意见》）（以下简称《意见建议》），并向社会公开征求意见。此次修改旨在进一步完善执法当事人行政介入制度的受理条件，完善处理程序，强化当事人的诚信限制。据中国证监会消息，2015年2月，经国务院批准，中国证监会启动证券期货领域行政调整审核。在总结试点经验的基础上，证监会推动建立行政执法当事人参与制度，形成了以《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货及衍生品法》为基础的多层次制度，并制定了行政执法当事人参与制度的实施办法。国务院证券期货管理实施办法（以下简称《实施办法》）如下：这是核心，并有《中国证监会实施条例》、《当事人质押基金证券期货行政运用管理办法》等监管和政策文件支撑。同时，中国证监会按照国务院《实施办法》要求，成立行政机关承诺审查委员会，负责受理行政机关承诺请求、签订承诺审批合同、中止调查、结束调查等重大事项的集体决定。截至目前，中国证监会已适用执法行政命令相关中介机构的信息系统。在紫晶仓储、泽达易神案中，行政执法机构参与制度在救济、处罚、教育、市场纠纷、冲突化解等方面的整体作用得到充分体现。事实证明，各方评价总体是积极的，法律效果和社会效果也是积极的。为更加充分地引导符合治安部队行政介入制度实施受理条件和制度目标的案件，有必要进一步完善受理条件。另外，通过近期的实践，证监会在优化管理流程方面取得了一些经验，应该通过这次审查予以明确。这次主要有三点变化。首先，关于受理条件。根据《实施办法》第七条第六款的规定国务院《意见草案》规定，有下列情形之一的行政执行人申请强制执行承诺的，中国证监会不予受理：一是当事人无力履行承诺的。二是当事人拒绝、阻碍中国证监会及其执法机构对涉嫌违法行为进行依法调查。第三，该方被列入股票、期货市场极不可靠主体名单，且尚未得到补救。四是当事人因涉嫌违反证券期货经营行为受到承诺制行政执法，且承认该承诺的合同自该承诺签订之日起不超过一年。五、中国证监会根据审慎监管原则，认定行政机关认定的其他情形不适用参与制度。二是完善办理流程。 《征求意见稿》“经过必要研究”明确了实施标准，完善了申请文件要求、补充、修改申请的程序规定、征求内部意见的程序等。最后，它对当事人施加诚信约束。为提高行政执法机构承诺制度的严肃性，《意见稿》明确，当事人及其委托人利用行政执法机构的承诺，恶意拖延调查和司法程序、向第三方泄露谈判内容、索要行政执法机构办案承诺信息的行为，违反了国务院《实施办法》第十九条规定的诚实信用原则。可以按照下列规定办理。规定。此外，《意见稿》本着“棘手”、尖锐的监管精神结合实践经验，并考虑国务院《实施办法》第十四条第二款规定的因素，原则上将通过协商确定数额，并在符合法律规定的情况下通过协商确定数额。数额不得低于对利害关系人可能处以的罚款和没收违法产品的数额。
（编辑：蔡青）
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